В современной экономической деятельности учет ограничительных мер (санкций) США – не факультативная, а базовая комплаенс-практика. Американский санкционный режим отличается масштабом, глубокой интеграцией в мировую финансовую инфраструктуру и экстерриториальными механизмами воздействия (включая вторичные санкции). Вследствие этого риски затрагивают не только резидентов США, но и юридические лица в иных юрисдикциях, если их операции связаны с долларовыми расчетами, доступом к технологиям и услугам американского происхождения, а также с глобальными банками, страховщиками и поставщиками.
Правовой основой ограничительных мер США выступают, во-первых, рамочные федеральные законы – National Emergencies Act, устанавливающий порядок введения и продления режима чрезвычайного положения, и International Emergency Economic Powers Act (далее – IEEPA), предоставляющий президенту США полномочия вводить экономические ограничения в отношении иностранных государств, лиц и секторов. Во-вторых, конкретизирующие их президентские указы, в том числе Executive Order № 13405 от 16.06.2006 и Executive Order № 14038 от 09.08.2021, которыми объявлена чрезвычайная ситуация по Беларуси и формулируются базовые запреты.
Президентские указы реализуются через подзаконные акты Министерства финансов США. OFAC выпустил специализированные Правила санкций в отношении Беларуси – 31 CFR Part 548 (“Belarus Sanctions Regulations”), которые систематизируют санкционные запреты и процедуры, а также § 746.8 Санкции против России и Беларуси (“Sanctions against Russia and Belarus”).
В частности, в §548.201 этих правил закреплено блокирование собственности лиц, попадающих под критерии указов 13405 и 14038: вся собственность и имущественные интересы таких лиц, находящиеся в США или под контролем американских лиц, замораживаются, и американским лицам запрещено прямо или косвенно передавать им какие-либо средства, товары, услуги. Под этот запрет подпадают, среди прочего, любые взносы или предоставление денег, товаров или услуг в интересах заблокированных лиц, а также получение от них каких-либо средств или услуг.
Персональные ограничения следует подразделять на ограничения, распространяющиеся на лиц, включенных в SDN List (Список заблокированных лиц), и лиц, попадающих под правило 50% , то есть автоматическому блокированию подлежат также любые организации, если на 50% и более они принадлежат лицам из списка SDN.
Ограничения, введенные OFAC, означают заморозку любых активов этих лиц/структур, которые находятся под юрисдикцией США, а американским и аффилированным лицам (включая банки) запрещено вести с ними дела. Фактически такая компания отрезается от долларов США и мировой финансовой системы, поскольку большинство международных банков придерживаются санкций США.
В настоящее время применимы общие ограничения и запреты, установленные США в сфере экспортно-импортных и иных торговых операций :
в отношении продажи, поставки, экспорта, передачи прямо или косвенно товаров, указанных в Контрольном списке торговли США (CCL) , продукции, если ее страной происхождения (или части товара) является США либо если есть подозрение, что указанные действия могут повлечь ее использование военным конечным пользователем или в военных целях.
Вместе с тем основанием применения запретов и ограничений в отношении операций, финансовых и иных экономических ресурсов индивидуально-определенного физического, юридического лица или иной организации также может являться отнесение такого лица к:
• государственным органам или организациям, созданным в Беларуси либо за ее пределами, организациям, более 50% акций (долей) которых находится прямо или косвенно в собственности или под контролем Республики Беларусь;
• действующему (или намеревающемуся действовать ) от имени или по указанию таких лиц (в частности, если они являются одним из конечных получателей товара (услуги);
• способствующему обходу установленных запретов и ограничений.
Помимо этого, согласно пункту (iv) статьи 1 указа № 14038 вся собственность и имущественные интересы, находящиеся на территории или пребывающие в пределах США, во владении или под контролем любого лица из США блокируются и не могут быть переданы, оплачены, вывезены, отозваны или иным образом обработаны лицом, работающим или работавшим в секторе безопасности экономики Беларуси по решению Министра финансов США по согласованию с Государственным секретарем США (31 CFR, § 548.201) .
Справочно.
Сектор безопасности экономики Беларуси в указанном случае включает невоенных лиц, которые занимаются следующими видами деятельности в Беларуси или с ее участием: <…> наблюдение
и кибербезопасность; и любую связанную с этим деятельность, включая предоставление или получение товаров, услуг или технологий сектору безопасности белорусской экономики, от указанных лиц или с их участием (31 CFR, § 548.317).
Обеспечение соблюдения экономических и торговых мер ограничительного характера, а также ведение списков лиц, в отношении которых применяются персональные (индивидуальные) ограничения, осуществляется Управлением по контролю за иностранными активами Министерства финансов США (далее – OFAC) . При этом в случаях, определенных национальном законодательством, может быть разрешено проведение операций с подсанкционными лицами, в отношении или в пользу них на основе разовых и генеральных лицензий, выдаваемых OFAC.
Меры ограничительного характера в отношении кодов HTS (ТН ВЭД) установлены:
- частями 730-774 раздела 15 CFR (Правила экспортного администрирования)*. В том числе 15 CFR § 746.8 устанавливает обязательные лицензии Бюро промышленности и безопасности (BIS) для экспорта в Беларусь всех товаров с ECCN (код, присваиваемый товару в соответствии с его характеристиками) из контрольного списка товаров (CCL), а также товары, перечисленные по HTS кодам в Supplement 4 (индустриальные товары), товары из Supplement 6 (специальные товары), «роскошные товары» (Supplement 5), и ПО EAR99 (товары, которые невозможно классифицировать по ECCN) определенных категорий (например ПО);
- частью 548 раздела 31 CFR (Санкционные положения в отношении Беларуси), устанавливающей персональные ограничения.
*В соответствии с пунктом (a) параграфа 744.21 части 744 CFR в дополнение к лицензионным требованиям в отношении предметов, указанных в Контрольном списке коммерции (CCL) (дополнение № 1 к части 774 EAR), запрещен экспорт, реэкспорт или передача (внутри страны) любого предмета, подпадающего под действие подглавы C CFR, без лицензии, если на момент экспорта, реэкспорта или передачи (внутри страны) вам «известно», как определено в параграфе 772.1 подглавы C CFR, что изделие предназначено, полностью или частично, для «конечного военного использования» в Беларуси или России, или для белорусского или российского «конечного военного пользователя», где бы он ни находился.
В соответствии с пунктом (f) параграфа 744.21 части 744 CFR «конечное военное использование» означает включение в военную продукцию, описанную в Списке боеприпасов США (USML) (часть 121 CFR, Правила международной торговли оружием); включение в изделия, классифицированные под классификационными номерами экспортного контроля (ECCN), заканчивающимися на «A018» или под ECCN серии «600»; или любое изделие, которое поддерживает или способствует эксплуатации, установке, обслуживанию, ремонту, капитальному ремонту, восстановлению, «разработке» или «производству» военной продукции, описанной в USML, или изделий, классифицированных под ECCN, заканчивающимися на «A018» или под ECCN серии «600».
ECCN – это буквенно-цифровой код, например, 3A001, который описывает товар и указывает на требования к лицензированию. Все ECCN перечислены в Списке коммерческого контроля (CCL) (Дополнение № 1 к части 774 EAR).
Справочно. Серия «600» означает, что в коде ECCN третьим символом является число «6».
В соответствии с пунктом (g) параграфа 744.21 части 744 CFR «конечный военный пользователь» означает национальные вооруженные силы (армия, флот, морская пехота, ВВС или береговая охрана), а также национальную гвардию и национальную полицию, государственные разведывательные или рекогносцировочные организации (за исключением Главного разведывательного управления Генерального штаба Вооруженных сил Республики Беларусь) или любое лицо или организацию, чьи действия или функции предназначены для поддержки «конечного военного использования».
Особенностью ограничительных мер США также является вторичность, основанная на экстерриториальной юрисдикции США, главным образом, через Исполнительный указ № 14024 и правило Foreign Direct Product Rule (FDPR) (§734.9(f) и (g)), взаимодействующие с IEEPA. Секция Executive order № 14024 предусматривает возможность применения санкций к иностранным лицам за «значимое участие» (operating in the technology, financial, manufacturing sector), либо за «владение или контроль компаний», подпадающих под санкционный режим. Независимо от статута изготовителя, если конечный продукт идет в Беларусь и содержит американские компоненты – он подлежит лицензированию.
Во многом данные ограничительные меры затрагивают не только экономический сектор, но и влияют на реализацию международных инвестиционных и экологических проектов, а также влияют на реализацию целей устойчивого развития и Рамочной конвенции ООН об изменении климата.
Ограничительные меры США в отношении Беларуси представляют собой устойчивый, многослойный режим (NEA, IEEPA, E.O. 13405 и 14038, 31 CFR Part 548, блокирующие списки SDN, а также экспортные правила EAR), который экстерриториально влияет на доступ к долларовой ликвидности, технологиям и глобальной инфраструктуре расчетов. Для участников сделок вне США задача не «обойти», а корректно квалифицировать риски и выстроить воспроизводимый комплаенс-контур:
- системный скрининг контрагентов/бенефициаров с учетом правила 50%;
- экспортно-товарная классификация (ECCN/HTS, EAR99), проверка конечного пользователя/назначения (в т.ч. по § 744.21), оценка применимости FDPR; анализ «связи с США» (платеж долларах США, американские лица/технологии/софт);
- проверка лицензируемости (генеральные и индивидуальные лицензии OFAC/BIS);
- включение в договоры санкционных оговорок, постоянный мониторинг обновлений OFAC/BIS.
Подписка на новости
